始終堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用,合規(guī)建設(shè)第一責(zé)任人帶頭倡導(dǎo)合規(guī)、踐行合規(guī)、支持合規(guī),對(duì)重點(diǎn)問題親自研究、部署協(xié)調(diào)、推動(dòng)解決。董事會(huì)設(shè)立審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，系統(tǒng)謀劃合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部審計(jì)全局工作，推動(dòng)職能工作與中心工作深度融合。

全面梳理集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，以業(yè)務(wù)需求及風(fēng)險(xiǎn)防控為雙重導(dǎo)向，有針對(duì)性開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估及制度“立改廢”清查梳理優(yōu)化專項(xiàng)工作，實(shí)行制度全生命周期管理，根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)，搭建全流程和全領(lǐng)域管理制度體系，形成體系建設(shè)、重點(diǎn)制度、基本制度、制度修訂完善、制度宣貫與執(zhí)行工作閉環(huán)。出臺(tái)基本制度，出臺(tái)合規(guī)管理體系、合規(guī)管理辦法、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定、法律事務(wù)管理、合同管理等7項(xiàng)合規(guī)法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控基本制度，完善配套制度。制訂規(guī)章制度管理、制度會(huì)前合規(guī)性審查等制度類，合同風(fēng)險(xiǎn)管理、合同編號(hào)等合同類，合規(guī)管理體系評(píng)價(jià)、合規(guī)審查實(shí)施細(xì)則、合規(guī)管理評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查、合規(guī)法務(wù)人員管理與考核等合規(guī)類，內(nèi)部控制評(píng)價(jià)等內(nèi)控類，內(nèi)部審計(jì)工作制度、經(jīng)責(zé)審計(jì)實(shí)施辦法、建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部審計(jì)實(shí)施辦法、建立健全審計(jì)查出問題整改長(zhǎng)效機(jī)制等內(nèi)部審計(jì)類，總法律顧問管理、外聘法律顧問管理、國(guó)資監(jiān)管法治機(jī)構(gòu)建設(shè)3項(xiàng)工作規(guī)則、法治國(guó)企建設(shè)工作要點(diǎn)、法治國(guó)企建設(shè)實(shí)施方案、年度普法工作計(jì)劃、年度普法工作要點(diǎn)等法治類相關(guān)配套24項(xiàng)制度。健全內(nèi)部監(jiān)督制度。制訂“六位一體”大監(jiān)督工作格局實(shí)施方案，“六位一體”內(nèi)部監(jiān)督體系和違規(guī)追責(zé)工作體系全鏈條工作貫通和協(xié)同聯(lián)動(dòng)工作實(shí)施方案，巡視、內(nèi)外部審計(jì)和各項(xiàng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況督導(dǎo)檢查工作方案，全省法治建設(shè)“一規(guī)劃兩方案”及“八五”普法規(guī)劃實(shí)地督察反饋意見整改落實(shí)方案，監(jiān)督追責(zé)工作方案，黨委領(lǐng)導(dǎo)下的內(nèi)部監(jiān)督工作貫通協(xié)同實(shí)施辦法，合規(guī)督導(dǎo)檢查工作方案，聯(lián)合監(jiān)督暫行辦法，監(jiān)督追責(zé)工作任務(wù)落實(shí)考核管理辦法，違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法等10項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)督制度。建立重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指引。制訂、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律糾紛案件管理、加強(qiáng)合同管理工作防范化解法律風(fēng)險(xiǎn)、向子公司授權(quán)放權(quán)管理、貫徹落實(shí)省屬企業(yè)重大國(guó)有資產(chǎn)流失案件線索信息溝通和聯(lián)合處置機(jī)制的實(shí)施意見的若干措施、崗位變動(dòng)工作交接等9項(xiàng)專項(xiàng)制度，強(qiáng)化對(duì)業(yè)務(wù)關(guān)鍵領(lǐng)域的專項(xiàng)指引。運(yùn)用好制度工具。制訂合規(guī)管理手冊(cè)、內(nèi)部控制手冊(cè)，編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程管控清單“三項(xiàng)清單”，建立風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”，簽署合規(guī)承諾書，完善體系化管理工具。將以上制度、指引要求嵌入集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，夯實(shí)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理基礎(chǔ)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理工作提質(zhì)增效。

采用統(tǒng)分合一、流程嵌入、工作前移方法推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控，按章辦事、按程序落實(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)“三道防線”有效發(fā)揮作用。將合同管理作為管控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，截至目前，審核集團(tuán)及子公司合同1003份，審查集團(tuán)及子公司事前報(bào)送重要合同207份，有效防范了風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。統(tǒng)分合一。建立合規(guī)管理、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控體系、法務(wù)體系與大監(jiān)督體系間的貫通協(xié)同機(jī)制。從風(fēng)險(xiǎn)信息排查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定、應(yīng)對(duì)措施制定、內(nèi)控手冊(cè)編制等環(huán)節(jié)逐項(xiàng)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。流程嵌入。通過清單管理、決策流程、審批流程、崗位設(shè)置等將風(fēng)險(xiǎn)要求嵌入公司治理、管理、經(jīng)營(yíng)全領(lǐng)域，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，確保風(fēng)險(xiǎn)管理全鏈條閉環(huán)。工作前移。合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控管理工作前移，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等分析提示預(yù)警。以紀(jì)檢監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)為主要抓手，將事后糾偏提前到事前提示及事中防范，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“可控、能控、在控”，推進(jìn)合規(guī)、風(fēng)控、審計(jì)工作全面提質(zhì)增效。

堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)“第一議題”制度，推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想。黨委中心組開展法治專題學(xué)習(xí)，定期召開法治工作會(huì)議，黨委及董事會(huì)定期聽取法治工作專題匯報(bào)，主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，依法治企納入經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系。建立總法律顧問制度,參與重大經(jīng)營(yíng)決策。組織開展“12˙4”國(guó)家憲法日、憲法宣傳周、憲法紀(jì)念、憲法宣誓等重點(diǎn)活動(dòng)，持續(xù)深入開展憲法宣傳教育。開展了主動(dòng)創(chuàng)安主動(dòng)創(chuàng)穩(wěn)、優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、民族宗教、涉外法律和黨內(nèi)法規(guī)的普法宣傳教育。開展了防范非法集資、“3˙15”國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日、“4˙15”全民國(guó)家安全教育日、“4˙26”知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周、“6˙26”國(guó)際禁毒日、“美好生活˙民法典相伴”等主題普法宣傳。2021年以來組織參加全省國(guó)家工作人員學(xué)法考試，年度完成率均達(dá)到100%。建立專兼職相結(jié)合的合規(guī)管理員隊(duì)伍，集團(tuán)總部及一級(jí)子公司配備專兼職合規(guī)法務(wù)人員45名，保障合規(guī)管理工作有效運(yùn)行。2023年集團(tuán)法治建設(shè)考評(píng)獲“良好”等次。

下一步，集團(tuán)公司將持續(xù)完善運(yùn)行機(jī)制，在健全合規(guī)管理制度、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施、優(yōu)化內(nèi)控管理流程、合規(guī)文化養(yǎng)成等方面持續(xù)用力，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位內(nèi)控管理和合規(guī)建設(shè)。通過形成工作模板、成果交流發(fā)布、推廣應(yīng)用培訓(xùn)等，迅速將成果樣本及典型經(jīng)驗(yàn)全面推廣到各子公司，持續(xù)推動(dòng)集團(tuán)合規(guī)管理工作走深走實(shí)，助力集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展。